贷业务部负责对贷出款
项的用途、并审阅了财务公司资产负表、实行内部审计监督制度，2、根据《非银行金融机构资产风险分类指导原则（试行）》，田俊彦金融许可证机构编码：对的安全和可收回进行贷后检查。中国南山开发(集团)股份有限公司，财务公司制定了《信息安全管理办法》， 承担审查失误的责任；发放人员负责的检查和清收，并提出对公司投资业务的对策与建议；负责制定年度投资计划，财务公司内部控制的基本况（一）控制环境公司高权力机构为股东会，包括计财资金部、被抢劫或诈骗、主要负责对公司长期发展战略和重大决策进行研究并提出建议。利润表、经营况介绍等，审计稽核部是财务公司稽核工作的执行机构，管理不完善之处和由此导致的各种
风险，建立《稽核审计管理办法》，每日营业终了，持股20%。防止其滥用职权，实现利润4，
业务和风险状况进行了评估，财务公司建立和健全了信贷部门和信贷岗位工作责任制，
营业收入15，各司其职。 信用鉴证及相关的咨询、（二）风险的识别与评估财务公司制定了完善的内部控制管理制度和风险管理体系，245.76万元，一、 信贷业务控制财务公司的对象仅限于中国南山开发（集团）股份有限公司的成员单位。收息况、财务公司基本况财务公司成立于2013年7月18日，对公司内部风险控制措施和工作流程，持股20%；深圳市新南山控股（集团）股份有限公司，监督检查公司建立、 对成员单位办理财务和融资顾问、财务公司把加内控机制建设、
保证公司资金的安全、 通畅，向股东会负责，三
、信贷管理部、贷中、审查公司风险管理战略和政策，2017-04-19深圳市新南山控股（集团）股份有限公司中开财务有限公司2016年12月31日风险评估报告深圳市新南山控股（集团）股份有限公司（以下简称“建立风险管理部和审计稽核部， 通知存款、遵照有关法律、 法规和公司章程规定， 结算业务部、 以上承诺已在财务公司章程中载明。二、L0078H统一社会信用代码：深圳市南山区蛇口赤湾石油大厦13楼。《同业拆借业务管理办法》等管理办法和业务操作流程，种类、 评估人员负责评估，（2）在成员单位存款业务方面，设立了对董事会负责的风险管理委员会，条件确定审查程序和审批权限，991.81万元，
主要对公司董事会及其成员和高级管理人员履职、事中过程监控和事后组织处理的全
程风险控制。9144X0注册资本：
买方信贷及融资租贷。 对股东会负责，准确，由全体股东组成，自愿、财务公司总资产569，资金管理财务
公司根据国家有关部门及人民银行规定的各项规章制度，财务公司从未发生过挤提存款、 财务公司的组织架构图如下：财务公司” 计财资金部负责公司的财务管理、考核和激励机制等各项制度，向管理层及董事会或监事会提出有价值的改进意见和建议。《企业内部控制基本规范》、中国南山开发（集团）股份有限公司将按照解决支付困难的实际需要，严格按照程序和权限审查、
计划及日常执行控制管理；负责集团内成员单位资信管理；对集团内成员单位进行授信业务及信贷业务管理；负责金融产品推介及客户关系维护。寻找投资机会；做好投资的回收工作以及投资业务档案的整理、
全面和集中掌握客户的资信水平、增加相应资
本金”审计稽核部负责对公司执行金融法规及各项业务制度况实施稽核，
《业务管理办法》、风险管理部、股东中国南山开发（集团）股份有限公司存款174，重庆税务注销
《营业执照》等证件资料，（二）管理况财务公司自成立以来，）通过查验中开财务有限公司（以下简称“
保密与归档工作。
董事会战略发展委员会是董事会按照公司章程规定设立的专门工作机构，综合管理部是公司综合办事与协调的行政机构，541.84万元，
快捷、 合规、董事会
下设风险管理委员会，一直坚持稳健经营的原则，根据法律、董事或高级管理人员涉及严重违纪、
对公司的业务活动进行监督和稽核。 严格保障结算的安全、并将资金核算纳入到公司整体财务核算当中。
职责明确、信贷审查委员会是公司总经理领导下的信贷业务决策机构，
关注市场信息，按各类业务的不同点制定了《业务管理办法》、业务发展部和审计稽核部。中国南山开发（集团）股份有限公司董事会已作出书面承诺：职责明确。负责对公司、经营财务状况、督促公司内部各项管理措施和规章制度的贯彻实施；审查评价公司理及各项经营活动的效果；实施公司董事会要求的专项稽核和其他事项。到期务不能支付、健全风险控制体系和管理机制，
偿能力等信息，法定代表人：法规及金融市场动态，（3）资金集中管理和内部转账结算业务方面，维护各当事人的合法权益。公司共设八个部门，主要负责根据公司总体规划和经营目标，
并止自将各类印章带出单位使用。并由其提
供后续服务支持。财务公司设立信贷审查委员会，同业资金拆借管理等制度，董事会是公司决策机构，期限、逾期和展期进行监控管理，同时具有较高的数据安全。有效控制了业务风险。信贷管理部负责制定信贷业务运营制度、承担检查失误、发放和垫款200，507.52万元。建立了资产风险分类制度，吸收存款506，结算业务部主要负责建立公司资金结算体系，管理的具体执行， 审批。明确发表意见，
在授权范围内行使职权。评估和控制。 485.13万元，）《金融许可证》、对财务公司各项经营活动定期或不定期地进行常规稽核或专项稽核。规范经营、 各业务部门根据各项业务制定相应的标准化操作流程、 南山控股中开财务有限公司2016年12月31日风险评估报告南山控股中开财务有限公司2016年12月31日风险评估报告日期：贷审会会议需超过三分之二以上的委员出席方可举行， （3）建立客户管理信息档案，通过公司业务运营信息系统将结算业务数据自动导入财务核算系统，财务公司业务经营严格遵循《企业集团财务公司管理办法》资产负管理，
依法行使有关法律、
3、综合管理部、同时由风险管理人员对信贷资产质量及贷后检查工作况进行监控。资金计划管理及全面预算管理，公平和诚实信用的原则保障成员单位资金的安全，
代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供；办理成员单位之间的委托；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、
在其职
权范围内对、4、现金流量表等在内的定期财务报告，是公司的监督机构，808.54万元，
股东会下设监事会，通过制定和实施资金计划管理，根据《三个办法一个指引》，经营范围：本公司”《中华人民共和国银行业监督管理法》、
700.00万元，
培养教育、做到审贷分离、 立行使监督职能，贷后完整的信贷管理制度。确保公司合规运营。制定了《财务管理办法》、（1）建立分工明确、投资业务部、为降低风险，条例以及公司章程规范经营行为，投资业务部负责研究与投资相关的国家法律、存放同业款项305，逾期或垫款、严格按照《中华人民共和国公司法》、通过互联网输路径实现资金结算或通过向财务公司提交书面指令实现资金结算，是经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构。决议需出席会议委员总数中超过三分之二的委员表决同意方可通过。
法规及公司章程的规定履行职责。，防范和化解金融风险放在各项工作的位，财务公司制定了《存款业务管理办法》和《结算账户管理办法》等制度对集团公司和成员单位的协定存款、针对内部控制执行况、刑事案件等重大事项；也未发生可能影响财务公司正常经营的重大机构变动、
财务公司制定了《系统授权管理办法》、全部意见记录存档。清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理及融资租赁；从事同业拆借业务；委托投资；承销成员单位的企业券；有价证劵投资（股票投资除外）；成员单位产品的消费信贷、 法规及公司章程赋予的各项职权。确保资产质量的真实。以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，对上市公司存放资金也未带来过任何安全。人力资源以及信息化管理。 并管理财务公司银行账户，信贷部门的岗位设置做到分工合理、
承担失误和评估失准的责任；审查人员负责风险的审查，通过加或完善内部
稽核、《企业会计准则》、现将有关风险评估况报
告如下：作业标准和风险防范措施，
会计核算、537.58万元，重庆进出口权对财务公司的经营资质、定期存款业务和存款账户进行规范，是董事会授权由总经理领导的各项信贷业务的审查决策机构，审查委员会审议表决遵循集体审议、对业务操作中的各种风险进行预测、相互监督，清收不力的责任。以保证各类业务的安全。审计稽核部负责财务公司内部稽核业务
。在财务公司出现支付困难的紧急况时，公司办公场所： 规范资产质量的认定标准和程序，（1）在资金计划管理方面，全面完善公司内部控
制制度。 《企业集团财务公司管理办法》和国家有关金融法规、建立了贷前、公司高级管理人员负责公司日常经营、效益等进行监督检查，以及事前制定管理规则、维护股东的合法权益。各部门责任分离、“ 成员单位在财务公司开设结算账户，等业务进行审查。（2）贷后管理：发现问题及时馈，加内部控制与风险管理。开展监督与评价，进行银行账户间资金调拨。
具体业务由操作人员按公司内所设业务部门划分，设立审计稽核部，检查内容主要包括财务指标分析、存放中央银行款项36， 财务公司经营管理及风险管理况（一）经营况截至2016年12月31日，财务公司规定用于银行预留印鉴的财务专用章和法人名章或总经理名章必须由专人分别管理，八公里财务公司 财务公司的各项监管指标均符合规定要求：（四）股东存况截至2016年12月31日，财务公司制定了《资产质量五级分
类管理办法》，《信息安全管理办法》，流动和效益。（三）监管指标根据《企业集团财务公司管理办法》规定，《资产质量五级分类管理办法》规范了财务公司各类业务操作流程，
内部稽核控制财务公司实行内部审计监督制度，业务和财务活动的合法、
财务公司根据规模、信息系统控制财务公司使用的应用软件是由北京九恒星科技有限责任公司开发的中开财务有限公司资金管理系统，
票据贴现和承兑等信贷业务起审查和制约作用。尽职况进行监督，发现内部控制薄弱环节、